Бесплатная консультация юриста

+7 (800) 302-87-29

Реклама jurik.ru

В процедуре конкурсного производства конкурсный управляющий наделен широкими полномочиями по сбору информации, необходимой для формирования конкурсной массы, выявления операций, подлежащих оспариванию, и установления причин банкротства․ Одним из ключевых инструментов является направление запросов руководителю (бывшему руководителю) должника․ Статья подробно разбирает правовую базу, требования к оформлению, сроки ответа и предоставляет актуальный образец документа․

Правовые основания полномочий конкурсного управляющего

Деятельность конкурсного управляющего регулируется Федеральным законом от № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон о банкротстве)․ Ключевые статьи, регламентирующие право запрашивать документы и сведения:

Статья 129 — права арбитражного управляющего (в т․ч․ распоряжаться имуществом, увольнять работников, требовать сдачу документации)․
Статья 213․9 — специальные полномочия финансового (конкурсного) управляющего по сбору сведений об имуществе должника, в т․ч․ от руководителей и учредителей․
Статья 61․2 — обязанности должника (руководителя) по передаче имущества, документов, печатей и сведений управляющему․

Судебная практика 2024 года (Арбитражный суд Уральского округа и др․): суды последовательно подтверждают, что запрашиваемые сведения должны отвечать критерию необходимости для осуществления полномочий управляющего (поиск имущества, выявление признаков преднамеренного/фиктивного банкротства, установление лиц, контролирующих должника)․ Отказ в предоставлении или уклонение влечет правовые последствия․

Основания для направления запроса руководителю

Конкурсный управляющий направляет запрос в следующих основных случаях:

Несдача документации при вступлении в должность (п․ 2 ст․ 61․2 Закона о банкротстве) — учредительная, учетная, налоговая отчетность, договоры, печати․
Выявление недостающих документов в ходе инвентаризации или анализа финансового состояния․
Расследование сомнительных сделок (ст․ 61․2, 61․3 Закона о банкротстве) — запрос оснований, одобрений, переписки по сделкам, подлежащим оспариванию․
Поиск имущества и дебиторской задолженности, сведения о скрытых активах, правоупреждающих документах, дебиторах․
Установление причин банкротства и вины руководителя (субсидиарная ответственность, ст․ 61;11 Закона о банкротстве)․

Форма и реквизиты запроса (требования к оформлению)

Закон не устанавливает строгой утвержденной формы бланка, однако документ должен соответствовать требованиям делового оброта и ст․ 213․9 Закона о банкротстве․ Обязательные реквизиты:

Наименование арбитражного суда, номер дела о банкротстве․
Данные конкурсного управляющего (ФИО, статус, СРО, рег․ номер, адрес, телефон, e-mail)․
Данные адресата (ФИО руководителя, адрес регистрации/фактического проживания)․
Заголовок: «ЗАПРОС конкурсного управляющего руководителю должника»․
Ссылка на норма права (ст․ 129, 213․9, 61․2 Закона № 127-ФЗ)․
Конкретный перечень требуемых документов/сведений (перечень должен быть определенным)․
Срок предоставления (обычно 5 рабочих дней со дня получения, если иное не установлено судом или законом)․
Предупреждение об ответственности за неисполнение (ст․ 14․13 КоАП РФ, ст․ 177 УК РФ, ст․ 61․11 Закона о банкротстве — субсидиарная ответственность)․
Способ передачи (лично под роспись, почтой заказным с уведомлением, через ЭДО/СБИС/Диадок, вручение курьера)․
Подпись управляющего, дата, печать (если есть)․

Важно: Оформление на гербовом бланке СРО или личного бланка управляющего обязательно․ Приложение (перечень документов) прошивается, нумеруется, подписывается управляющим․

Сроки предоставления документов и последствия неисполнения

Основание	Срок	Последствия нарушения
П․ 2 ст․ 61․2 Закона о банкротстве (первичная сдача)	5 рабочих дней от даты вступления управляющего в должность	Штраф по ст․ 14․13 КоАП РФ (на физлиц 1000–3000 руб․), приведение к субсидиарной ответственности (ст․ 61․11), уголовная ответственность (ст․ 177 УК РФ — умышленное неисполнение обязанности по передаче имущества/документов)
Ст․ 213․9 Закона о банкротстве (дополнительные запросы)	Устанавливается управляющим (разумный, обычно 5–10 раб․ дней)	То же․ Дополнительно: суд может принять меры по принуждению (штрафы за препятствование деятельности управляющего), доказательства могут быть признаны предвосхищенно
Определение арбитражного суда (по ходатайству упр․)	Устанавливается судом	Принуждение к исполнению (штрафы по ГПК РФ), возможен арест имущества руководителя для обеспечения исков о субсидиарной ответственности

Образец запроса руководителю от конкурсного управляющего (2024)

Ниже приведен универсальный образец, адаптированный под текущую судебную практику․ Текст в квадратных скобках [․․․] подлежит замене на конкретные данные․

ГЕРБОВЫЙ БЛАНК САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
[Наименование СРО арбитражных управляющих]

Кому: [ФИО руководителя должника полностью]
Адрес: [Адрес регистрации/фактического проживания руководителя]
Тел․: [Телефон руководителя, если известен]
E-mail: [E-mail руководителя, если известен]

ЗАПРОС
конкурсного управляющего руководителю должника
о предоставлении документов и сведений

Арбитражный суд: [Наименование арбитражного суда]

Номер дела: А[Код региона]-[Номер дела]/20[Год]

Я, [ФИО управляющего полностью], действующий в качестве конкурсного управляющего в деле о банкротстве должника [Полное наименование должника / ФИО ИП] (ОГРН/ОГРНИП [Номер], ИНН [Номер]), назначенный решением [Наименование суда] от [Дата решения] № [Номер определения], член СРО [Наименование СРО] (свидетельство № [Номер] от [Дата]),

ОБРАЩАЮ ВАШЕ ВНИМАНИЕ:

В соответствии с п․ 2 ст․ 61․2, ст․ 129, ст․ 213․9 Федерального закона от № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему всю документацию, относящуюся к хозяйственной деятельности должника, а также предоставлять сведения, необходимые для осуществления полномочий управляющего․

На данный момент для формирования конкурсной массы, выявления имущества должника, анализа причин банкротства и подготовки отчета о результатах конкурсного производства мне необходимы следующие документы и сведения, которые находятся в Вашем распоряжении или должны быть восстановлены/получены Вами:

Учредительные документы: Устав (редакция на дату введения наблюдения и текущая), протоколы/решения учредителей за последние 3 года до введения наблюдения, реестр участников/акционеров․
Органы управления: Приказы о назначении/увольнении генерального директора, главного бухгалтера; доверенности, выданные от имени должника (реестр доверенностей); протоколы заседаний совета директоров/наблюдательного совета․
Бухгалтерский и налоговый учет: Журналы учета хозяйственных операций (синтетический и аналитический), книги учета покупок/продаж, накладные, акты, счета-фактуры за период с [Дата] по [Дата]; декларации по налогам и сборам за последние 3 календарных года․
Договорная работа: Копии ключевых договоров поставки/субаренды/услуг/кредитов/займов (с приложениями и доп․ соглашениями) на сумму более [Сумма] руб․, заключенных за последние 2 года; реестр дебиторской и кредиторской задолженности с разбивкой по срокам возникновения․
Сведения об имуществе: Правоустанавливающие документы на недвижимость, транспорт, оборудование (договоры купли-продажи, дарения, приватизации, акты приема-передачи, свидетельства госрегистрации); данные об имуществе, переданном в лизинг/залог/доверительное управление․
Финансово-хозяйственные операции (по подозрительным сделкам): Внутренние мемо, расчеты, корреспонденция, решения об одобрении сделок по ст․ 45-46 Закона о банкротстве (сделки с заинтересованностью, крупные сделки) за период [Период]․
Сведения о лицах, контролирующих должника: Данные об учредителях (бенефициарах), аффилированных лицах, структурах участия за последние 3 года․
Печати и штампы: Главная печать, печати филиалов/представительств, штампы «Для справок», «Для счетов» (при отсутствии — письменное объяснение об их отсутствии/утере с указанием обстоятельств)․
Иные документы: [Добавить специфические позиции: выписки из банков по счетам, которых нет в 1С, данные ЭДО, доступы к личным кабинетам ФНС/Госуслуг/Банков и т․д․]․

На основании вышеизложенного, ПРОШУ:

Предоставить указанные документы и сведения в срок 5 (пяти) рабочих дней со дня получения настоящего Запроса․
Документы предоставляются в виде копий, заверенных Вашей подписью с расшифровкой и датой (при отсутствии печати — с нотариальным заверением подписи или заявлением о невозможности заверения)․ Оригиналы документов должны быть представлены для сверки по требованию․
В случае отсутствия каких-либо документов — предоставить письменное объяснение причин их отсутствия (утеря, уничтожение, неведение и т․д․) с указанием лиц, виновных в несдаче․
Обеспечить доступ к электронным информационным ресурсам должника (1С, банк-клиенты, ЭДО, почта) путем передачи логина/пароля или предоставления выгрузок данных․

ПРЕДУПРЕЖДАЮ:

Об ответственности за неисполнение обязанностей по передаче имущества, документов и сведений управляющему в соответствии со ст․ 14․13 КоАП РФ (административный штраф на должностных лиц от 1 000 до 3 000 рублей)․
О возможности привлечения к субсидиарной ответственности по долгам должника (ст․ 61․11 Закона № 127-ФЗ) в случае неисполнения обязанностей, повлекшего невозможность удовлетворения требований кредиторов․
Об уголовной ответственности по ст․ 177 УК РФ (умышленное неисполнение обязанности по передаче имущества/документов управляющему) — штраф до 500 тыс․ руб․, обязательные работы, исправительные работы, принудительные работы, арест или лишение свободы на срок до 3 лет․
О том, что уклонение от предоставления документов будет расценено судом как препятствование деятельности управляющего и обстоятельство, подтверждающее вину руководителя в причинении ущерба кредиторам․

Настоящий Запрос направлен Вам:

Почтой РФ, заказным письмом с уведомлением о вручении и описью вложения (трек-номер: [Номер])․
Дублирован на электронную почту: [E-mail]․
Вручен лично под роспись в экземпляре (подпись, дата, ФИО получателя в экземпляре, остающемся у управляющего)․

С уважением,

Конкурсный управляющий
СРО АУ «[Наименование СРО]»
Рег․ номер в реестре: [Номер]

________________ / [ФИО управляющего] /
М․П․ (при наличии печати СРО или личной печати АУ)

ПРИЛОЖЕНИЕ К ЗАПРОСУ

Перечень документов, подлежащих предоставлению (в __ листах, прошито, пронумеровано, подписано)

[Детальная таблица с колонками: № п/п, Наименование документа, Период, Форма предоставления (оригинал/копия/выгрузка), Примечание]

Порядок направления и фиксации факта получения

Для исключения рисков оспаривания факта получения запроса рекомендуется использовать комбинированный подход:

Почта РФ: Ценное заказное письмо с описью вложения (ф; 107) и уведомлением о вручении (ф․ 119)․ Опись составляется в 2-х экземплярах, один остается на почте, второй — в конверте․ На конверте указывается: «Запрос конкурсного управляющего по делу № А․․․»․
Электронный документооборот (ЭДО): Через операторов (СБИС, Диадок, Контур․Экстерн и др․) — если у руководителя есть действующий ящик/КЭП․ Направляется как исходящий документ типа «Неформализованный» или «Письмо»․ Статус «Доставлено/Прочитано» фиксируется автоматически․
Личное вручение: Курьером или сотрудником управляющего․ На втором экземпляре (копии) запроса получатель ставит роспись: «Получил [ФИО], подпись, дата, время»․ Желательно наличие двух свидетелей или видеофиксация․
Нотариальное уведомление: В исключительных случаях (уход руководителя, отказ в приеме почты) — нотариус направляет уведомление по адресу регистрации․ Дорого, но имеет высокую доказательную силу․

Особенности предоставления документов (копии vs оригиналы)

Согласно разъяснениям Пленума ВАС РФ и практике ВАС/ВС РФ:

Управляющий имеет право требовать оригиналы для сверки с копиями․
Копии должны быть заверены подписью руководителя (с расшифровкой и датой) и печатью организации (если она сохранена)․ Фраза: «С оригиналом верно, копия верна, [Подпись], [ФИО], [Дата]»․
Многостраничные документы (договоры, журналы) должны быть прошиты, пронумерованы, подписаны и запечатаны (последняя страница: «Прошито и пронумеровано __ листов, подпись, печать»)․
Электронные документы (выгрузки 1С, банк-клиент) предоставляются на флеш-накопителе или через облачное хранилище/ЭДО с электронной подписью руководителя/главного бухгалтера․

Что делать, если руководитель игнорирует запрос?

Направление повторного запроса (претензии) с отсылкой к первому и предупреждением об обращении в суд․
Ходатайство в арбитражный суд о принуждении должника (руководителя) к исполнению обязанностей по ст․ 61․2, 213․9 Закона о банкротстве (ст․ 139 АПК РФ — обеспечение иска, ст․ 140 АПК РФ — меры по обеспечению исполнения решения)․ Суд может наложить штрафы на руководителя за препятствование (ст․ 111 АПК РФ)․
Заявление в полицию/Следственный комитет по признакам ст․ 177 УК РФ (умышленное неисполнение обязанности по передаче имущества/документов)․ Основание: факт получения запроса (почтовый трек, роспись) + истечение срока + отсутствие реакции․
Включение обстоятельства в отчет о результатах конкурсного производства и иск о субсидиарной ответственности (ст․ 61․11 Закона о банкротстве) — неисполнение запроса является веским доказательством вины руководителя в углублении несостоятельности․

Типичные ошибки при составлении запроса (чек-лист)

Слишком общие формулировки: «Все документы по деятельности»․ Правильно: конкретный перечень с периодами и контрагентами․
Отсутствие ссылки на нормы закона: суд может не принять ходатайство о принуждении․
Нереалистичные сроки: «В течение 24 часов»․ Правильно: 5–10 рабочих дней․
Направление только на почту организации, а не по адресу регистрации руководителя: риск неполучения․
Отсутствие предупреждения об ответственности: снижает мотивацию к исполнению и доказательную базу для УК РФ․
Незаверенные копии в приложении к ходатайству в суд: копии запроса и почтового отправления должны быть заверены управляющим․

Грамотно составленный и своевременно направленный запрос руководителю — это не просто бюрократическая формальность, а ключевой элемент доказательной базы в деле о банкротстве․ Он фиксирует добросовестность управляющего, создает правовые последствия для недобросовестного руководителя (административная, гражданская, уголовная ответственность) и является обязательным условием для успешного оспаривания сделок и взыскания убытков в рамках субсидиарной ответственности․

Используйте представленный образец как базу, адаптируя перечень документов под специфику конкретного дела․ Всегда фиксируйте факт отправки и получения всеми доступными законными способами․

Данная статья носит информационный характер и не является правовым консультированием․ Для решения конкретных вопросов обратитесь к квалифицированному арбитражному управляющему или юристу, специализирующемуся на банкротстве․