Бесплатная консультация юриста

+7 (800) 302-87-29

Реклама jurik.ru

Представление сведений о группе лиц в Федеральную антимонопольную службу (ФАС России) — обязательная процедура для участников рынка, попадающих под определение группы лиц в соответствии со статьей 31 Федерального закона от № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Ключевым элементом отчетности является не только перечень лиц, но и схематическое изображение группы лиц, визуализирующее структуру взаимосвязей.

Нормативная правовая база

Порядок представления документов регламентируется следующими актами:

ФЗ № 135-ФЗ (ст. 31): устанавливает обязанность направлять в ФАС России перечень лиц, входящих в одну группу, и их схемтическое изображение;
Приказ ФАС России от № 293: утверждает Форму представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц, с указанием оснований их включения в группу, а также порядок заполнения.
Рекомендации ФАС России: ведомство периодически публикует методические рекомендации и образцы заполнения формы для устранения типичных ошибок.

Структура утвержденной формы (Приказ № 293)

Форма состоит из двух основных разделов, которые заполняются раздельно:

Раздел I, Перечень юридических лиц, входящих в группу лиц.
Раздел II — Перечень физических лиц, входящих в группу лиц.

Для каждого лица в табличной части указываются:

Полное наименование (ФИО для физлиц);
ИНН (КПП для юрлиц);
ОГРН (ОГРНИП);
Код основания, по которому лицо входит в группу (утвержден перечнем кодов в Приказе № 293).

Основные коды оснований (примеры):

Код	Основание включения в группу лиц
1	Юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 50% голосов в высшем органе управления другого юрлица
2	Юридическое лицо имеет возможность назначать на должность единоличного исполнительного органа или более чем 50% коллегиального исполнительного органа другого юрлица
3	Юридическое лицо является управляющим организацией другого юрлица по доверительному управлению имуществом
4	Физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 50% голосов в высшем органе управления юрлица
5	Физическое лицо является единоличным исполнительным органом юрлица
…	Иные основания, предусмотренные п. 1-3 ст. 9 Закона о защите конкуренции (в т.ч. через цепочку зависимых лиц)

Требования к схематическому изображению группы лиц

Согласно законодательству и практике ФАС, схематическое изображение должно:

Визуально отражать иерархию и связи между всеми лицами, указанными в перечнях (Разделы I и II).
Указывать основания связи (обычно проставляют соответствующие коды оснований на стрелочках или линиях связи).
Быть выполнено на бумажном носителе.
Представляться в прошитом виде (с нумерацией листов, завязкой, подписью уполномоченного лица и печатью заявителя на последнем листе/завязке).
Подписываться уполномоченным лицом заявителя с удостоверением его полномочий (доверенность или устав).
Скрепляться печатью заявителя (если печать имеется) и подписью уполномоченного лица.

Пример оформления схемы (текстовое описание структуры)

Поскольку схема — это графический объект, ниже приведено описание логики построения, которое можно перенести в любой графический редактор (Visio, Draw.io, Excel, Word — «SmartArt») или нарисовать от руки.

Сценарий: Холдинговая структура с физическим лицом-бенефициаром

Условия:

ИП Иванов И.И. (Физлицо, бенефициар) — владеет 100% в ООО «Альфа» (Код основания: 4);
ООО «Альфа», владеет 60% в ООО «Бета» (Код: 1) и 100% в ООО «Гамма» (Код: 1).
ООО «Бета» — владеет 51% в ООО «Дельта» (Код: 1).
Гендиректор ООО «Гамма» Петров П.П. — назначается ООО «Альфа» (Код: 2 для связи Альфа->Петров, но в схеме группы лиц физлица включаются по кодам 4, 5, 6 ст. 9 135-ФЗ).

Графическое представление (схема):

[ ИП Иванов И.И. (ФЛ) ]
 |
 | (Код 4: право распоряжаться >50% голосов)
 v
[ ООО "АЛЬФА" (ЮЛ) ] <------ ГЛАВНОЕ УПРАВЛЯЮЩЕЕ ОБЩЕСТВО
 |
 |--- (Код 1: >50% голосов) ---> [ ООО "БЕТА" (ЮЛ) ]
 | |
 | |--- (Код 1: >50% голосов) ---> [ ООО "ДЕЛЬТА" (ЮЛ) ]
 |
 |--- (Код 1: 100% голосов) ---> [ ООО "ГАММА" (ЮЛ) ]

Ключевые элементы визуализации:

Блоки (прямоугольники/овалы): Юридические лица — прямоугольники, Физические лица — овалы или прямоугольники с закругленными углами (для наглядности).
Надписи в блоках: Полное наименование / ФИО, ИНН, ОГРН(ИП).
Стрелки (направленные ребра): От контролирующего лица к контролируемому.
Подписи на стрелках: Код основания (1, 2, 3, 4, 5 и т.д.) и/или краткое описание (например, «60% уст. кап.», «Право назначения гендиректора»).
Легенда: Обязательно разместите легенду, расшифровывающую коды оснований и обозначения фигур.

Порядок подготовки и подачи документов

Сбор данных: Актуальные выписки ЕГРЮЛ/ЕГРИП, учредительные документы, реестры акционеров/участников, доверенности на гендиректоров.
Заполнение Формы (Приказ № 293): Заполнение Разделов I и II в электронном виде (для печати) или ручной печатный шрифт.
Построение схемы: На основе заполненных перечней.
Печать и прошивка:
- Листы перечней (Форма № 293) + Листы схемы.
- Нумерация страниц сквозная.
- Прошивка нитью, заклеивание последнего листа клерка (пробки) заявлением о количестве прошитых и пронумерованных листов.
Подписание и скрепление печатью: На клерке (или на последнем листе) ставится подпись уполномоченного лица (расшифровка) и печать организации-заявителя.
Направление в ФАС: Почтой (ценным бандеролем с описью вложения) или через МФЦ/лично в приемную ФАС России (территориальное управление).

Типичные ошибки, на которые обращает внимание ФАС

Отсутствие схемы при подаче только перечней (форма не считается представленной полностью).
Расхождения между перечнем и схемой: в схеме есть лица, которых нет в таблице, или наоборот.
Неверные коды оснований: например, использование кода «1» (доля в уставном капитале) там, где контроль осуществляется через право назначения гендиректора (код «2»).
Игнорирование косвенного контроля: не включены в группу «внучки» и «правнуки» (дочерние общества дочерних обществ) по цепочке преобладания.
Несоблюдение формата прошивки: несшитые листы, отсутствие клерка/нумерации, подпись лица без полномочий.

Ответственность за нарушение

Согласно ст. 19.5 КоАП РФ, за несвоевременное представление или представление недостоверных сведений о группе лиц предусмотрена административная ответственность:

На должностных лиц — штраф от 20 000 до 30 000 рублей.
На юридических лиц — штраф от 100 000 до 500 000 рублей.

Повторное совершение административного правонарушения влечет более строгие санкции (для должностных лиц — до 50 000 руб. или дисквалификация, для юрлиц — до 1 000 000 руб.).

Схематическое изображение группы лиц фас россии пример